中材節(jié)能股份有限公司關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告

證券代碼：603126            證券簡稱：中材節(jié)能           公告編號(hào)：臨2022-028

中材節(jié)能股份有限公司

關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告

 本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

2021年11月5日，中材節(jié)能股份有限公司（以下簡稱“公司”）召開第四屆董事會(huì)第七次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》，并于2021年11月6日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了相關(guān)公告。

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等規(guī)范性文件的要求，公司對(duì)2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（以下簡稱“激勵(lì)計(jì)劃”、“本激勵(lì)計(jì)劃”）采取了充分必要的保密措施，同時(shí)對(duì)激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行了登記。根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，公司對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕信息知情人在激勵(lì)計(jì)劃首次公開披露前六個(gè)月買賣公司股票的情況進(jìn)行了自查，現(xiàn)將具體情況公告如下：

一、核查的范圍與程序

（一）核查對(duì)象為激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕信息知情人。

（二）激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕信息知情人均列入《中材節(jié)能股份有限公司內(nèi)幕信息知情人登記表》。

（三）公司向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司就核查對(duì)象在本激勵(lì)計(jì)劃首次公開披露前六個(gè)月（自2021年5月6日起至2021年11月5日止）買賣公司股票情況進(jìn)行了查詢確認(rèn)，取得中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》。

二、核查對(duì)象買賣公司股票情況說明

根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司2022年4月6日出具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》，所有核查對(duì)象在激勵(lì)計(jì)劃公告前六個(gè)月內(nèi)（即自2021年5月6日起至2021年11月5日止）均不存在買賣公司股票的行為。

三、結(jié)論

公司在策劃本激勵(lì)計(jì)劃事項(xiàng)過程中，嚴(yán)格按照《上市公司信息披露管理辦法》、《中材節(jié)能股份有限公司信息披露管理制度》及相關(guān)公司內(nèi)部保密制度的規(guī)定，嚴(yán)格限定參與策劃、討論的人員范圍，對(duì)接觸到內(nèi)幕信息的相關(guān)公司人員及中介機(jī)構(gòu)及時(shí)進(jìn)行了登記，并采取相應(yīng)保密措施。在公司首次公開披露激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)公告前，未發(fā)現(xiàn)存在信息泄露的情形。經(jīng)核查，在激勵(lì)計(jì)劃草案公開披露前六個(gè)月內(nèi)，未發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人利用本激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)內(nèi)幕信息進(jìn)行股票買賣的行為或泄露本激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)內(nèi)幕信息的情形。

特此公告

中材節(jié)能股份有限公司董事會(huì)

2022年4月6日