中材節能股份有限公司關于續聘會計師事務所的公告

證券代碼：603126      證券簡稱：中材節能    公告編號：臨2020-014

中材節能股份有限公司

關于續聘會計師事務所的公告

    本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

●擬續聘的會計師事務所名稱：信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱“信永中和”）

一、擬續聘會計師事務所的情況說明

信永中和是一家主要從事上市公司審計業務的會計師事務所，依法獨立承辦注冊會計師業務，具有證券期貨相關業務從業資格，具備為上市公司提供審計服務的經驗與能力，能夠遵循獨立、客觀、公正的職業準則，能夠滿足公司建立健全內部控制以及財務審計工作的要求。

在2019年度的審計工作中，信永中和遵循獨立、客觀、公正、公允的原則，順利完成了公司2019年度財務報告及內部控制審計工作，表現了良好的職業操守和業務素質。為保持審計工作的連續性，公司擬續聘信永中和為公司2020年度財務及內部控制審計機構。

二、擬續聘會計師事務所的基本信息

（一）機構信息

信永中和最早可追溯到1986年成立的中信會計師事務所，至今已有延續30多年的歷史，是國內成立最早、存續時間最長, 也是唯一一家與當時國際“六大”之一永道國際有七年合資經歷的本土會計師事務所。2000年，信永中和會計師事務所有限責任公司正式成立，2012年，信永中和由有限責任公司成功轉制為特殊普通合伙制事務所，注冊地址：北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈A座8層，注冊資本：3,600萬元。

信永中和具有以下從業資質：

1、財政部頒發的《會計師事務所執業證書》；

2、首批獲準從事金融審計相關業務；

3、首批獲準從事H股企業審計業務；

4、軍工涉密業務咨詢服務安全保密資質。

信永中和是首批獲得證券執業資質的會計師事務所，建立了完備的質量控制制度和內部管理制度，從事過大量各類證券服務業務，擁有一支經驗豐富的專業隊伍。

信永中和總部位于北京，并在深圳、上海、成都、西安、天津、青島、長沙、長春、大連、廣州、銀川、濟南、昆明、福州、南京、烏魯木齊、武漢、杭州、太原、重慶、南寧、合肥和鄭州等地設有23家境內分所。

信永中和已加入 ShineWing International（信永中和國際）會計網絡，為 ShineWing International 的核心成員所。信永中和是第一家以自主民族品牌走向世界的本會計師土事務所，在香港、新加坡、日本、澳大利亞、巴基斯坦、埃及、馬來西亞、英國、印度、印度尼西亞、德國、臺灣、泰國設有 13 家境外成員所（共計 56 個辦公室）。ShineWing International 目前在 International Accounting Bulletin（國際會計公報，簡稱 IAB）公布的國際會計機構全球最新排名位列第 19 位。

（二）人員信息

信永中和首席合伙人是葉韶勛先生，截止2020年2月29日，合伙人（股東）228人，注冊會計師1679人（2018年末為1522人）。從業人員數量5331人，從事過證券服務業務的注冊會計師超過800人。

（三）業務信息

信永中和 2018年度業務收入為173,000萬元，凈資產為3,700萬元。截止2018年12月31日，信永中和上市公司年報審計項目236家，收費總額26,700萬元，涉及的主要行業包括制造業、軟件與信息技術服務業、電力熱力和燃氣生產供應業和交通運輸與倉儲物流業等，資產均值在1,870,000萬元左右。

（四）投資者保護能力

2018年度，信永中和職業責任保險累計賠償限額15,000萬元。截止2019年12月31日，職業風險金余額18,590萬元。相關職業保險能夠覆蓋因審計失敗導致的民事賠償責任。

（五）獨立性和誠信記錄

信永中和及其從業人員不存在違反《中國注冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形。

近三年，信永中和受到證券監管部門行政處罰一次、行政監管措施六次，無刑事處罰和自律監管措施。

擬參加公司審計工作的簽字合伙人、獨立復核合伙人、項目簽字注冊會計師最近三年均未有受到刑事處罰、行政處罰、行政監管措施和自律處分的情況。

（六）執業信息

擬參加公司審計工作的簽字合伙人、獨立復核合伙人、項目簽字注冊會計師均具有豐富的行業服務經驗，均不存在違反《中國注冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形。

擬參加公司審計工作的負責合伙人（簽字注冊會計師）雷波濤先生：中國注冊會計師，現為信永中和審計業務合伙人，自1996年開始一直專職從事注冊會計師審計業務，至今為多家公司提供過IPO申報審計、上市公司年報審計和內控審計及重大資產重組審計等證券業務。

擬參加公司審計工作的獨立復核合伙人鄭衛軍先生：中國注冊會計師，現為信永中和審計業務合伙人，自1993年開始一直專職從事注冊會計師審計業務，至今為多家公司提供過IPO申報審計、上市公司年報審計和內控審計及重大資產重組審計等證券業務。

擬參加公司審計工作的項目負責經理（簽字注冊會計師）常景波先生：中國注冊會計師，現為信永中和審計業務經理，自2007年開始一直專職從事注冊會計師審計業務，至今為多家上市公司提供過年報審計和內控審計及重大資產重組審計等證券業務。

三、擬續聘會計師事務所履行的程序

（一）董事會對該事項審議及表決情況

2020年3月27日，公司第三屆董事會第十八次會議審議通過了《關于聘任2020年度財務及內部控制審計機構的議案》，同意繼續聘任信永中和為公司2020年度財務報告和內部控制審計機構。具體詳見刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《中材節能股份有限公司第三屆董事會第十八次會議決議公告》（臨2020-012）。本次續聘會計師事務所事項尚需提交2019年年度股東大會審議，并自公司股東大會審議通過之日起生效。

（二）獨立董事對該事項的事前認可

我們認真審閱了關于擬提請公司董事會審議的聘任信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）為公司 2020年度財務及內部控制審計機構的議案材料，認為：信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）在財務和內部控制審計工作中，能夠遵循獨立、客觀、公正的職業準則，出具的報告能夠客觀、真實地反映公司的內控控制實際情況、財務狀況和經營成果。因此，同意公司聘任信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）為公司 2020年度財務及內部控制審計機構，并提交董事會審議。具體詳見刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《中材節能股份有限公司獨立董事對公司第三屆董事會第十八次會議審議事項的事前認可聲明》。

（三）獨立董事對該事項的獨立意見

我們認為：信永中和會計師事務所(特殊普通合伙)規模較大,具有證券業從業資格,具備多年為上市公司提供審計服務的經驗與能力,能夠滿足公司 2020年度財務審計和內控審計工作要求。因此同意聘任信永中和會計師事務所(特殊普通合伙)為公司 2020年度財務及內部控制審計機構。具體詳見刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《中材節能股份有限公司獨立董事對公司第三屆董事會第十八次會議審議事項的獨立意見》。

（四）第三屆董事會審計委員會對該事項的審查意見

信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱“信永中和”）作為公司聘請的2019年年度財務審計及內部控制審計機構，在2019年年度報告的審計過程中，遵循了客觀、獨立的審計原則，嚴格遵守職業道德，順利完成了公司2019年年度財務審計及內部控制審計工作。為保證公司財務審計及內部控制審計工作的延續性，我們同意續聘信永中和為公司2020年度財務審計機構及內部控制審計機構，審計費用共計90萬元，其中財務審計費用60萬元，內部控制審計費用30萬元。具體詳見刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《中材節能股份有限公司第三屆董事會審計委員會關于續聘會計師事務所的書面審核意見》。

特此公告。

中材節能股份有限公司董事會

2020年3月27日